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发行单位拥有所有权和使用权发生了分离

时间:2012-07-06 03:22:54 来源:szgsys.com 作者:小勺子 点击:
来说是至关重要的。当业绩好时,股东可通过超过净资产价值的证券价格而受益,但风险也大,一旦有亏损当然由投资人承担;开放型基金作为可随时兑现的证券,上述风险则较小
D封闭型基金公司通常只发行一种股票,资产结构中不允许有负债;而开放型基金公司则没有这种限制,它可以采取和一般股份公司相同的法律形态
14在投资基金类别中,()指将信托基金投资于预先确定的证券,而在整个信托期间,原则上不允许变动,即不允许转卖或重买。
A封闭型B开放型C固定型D管理型
15()以参股或合资的方式,投向实际产业中未公开发行或未上市的股份或股票,以获取投资收益为主要目的,可以参与企业经营,但又不起控制支配作用。A股权式基金B有价证券基金C本币基金D外币基金
(二)多项选择题
1证券可分为商品证券、货币证券及资本证券三类。下列选项中,属于货币证券的有()。
A股票B汇票C支票D债券
E投资基金
2证券作为一种商品,与普通商品一样,都具有某种使用价值;但是它又是一种特殊商品,因而又不完全等同于普通商品。主要表现在()。
A普通商品的使用价值是为满足人们的某种需要,证券的使用价值则是可以生息,能为持有者带来一定的利息收入
B普通商品的价格由该商品的价值所决定
C证券的价格则是由货币使用中产生的收益和社会借贷资金利率的比率所决定
D证券出售后,该商品的所有权和使用权一并转移,而普通商品出售后,买主即货币所有者拥有购买证券的货币所有权,而该货币的使用权则归证券发行单位拥有,所有权和使用权发生了分离
E以上选项均正确
3证券市场对促进经济发展具有十分重要的积极作用,主要表现在()。
A证券是一种间接融资的金融工具,具有直接融资的优点;同时发行证券能吸纳广泛的社会闲散资金,因而又具有间接融资的优点
B发展证券市场有利于提高资金的使用效率,满足社会对资金融通的各种需要
C有利于形成适应市场需求的融资体制
D发展证券市场是建立和完善投资市场的需要
E发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组
4下列选项中,属于普通股股东享有的权利的是()。
A分配剩余财产的优先权B参加股东大会的权利
C参加表决的权利D股息红利分配的要求权
E对公司事务的质询权
5优先股股东所拥有的各种优先权因各公司的不同规定而异,形成了各种不同的优先股类别。其中主要种类有()。
A根据投资主体的不同分为累积优先股和非累积优先股
B根据是否参与普通股股东的红利分配分为参加分配优先股和不参加分配优先股,参加分配优先股又可分为全部参加分配的优先股和部分参加分配的优先股
C根据能否转换成普通股分为可转换优先股和不可转换优先股
D根据优先股能否赎回分为可赎回优先股和不可赎回优先股
E根据股息率可否调整分为股息可调整的优先股和股息不可调整的优先股
6下列选项中,属于股票的基本特征的是()。
A盈利性B风险性和不稳定性
C流通性D决策参与性E价格的波动性
7下列选项中,说法正确的有()。
A股票与股份这两个概念既有联系,又有区别
B股份有狭义和广义之分。狭义的股份概念,仅指股份制企业均分其资本的基本计量单位。广义的股份概念,则包含三层含义:一是股份制企业一定量资本额的代表;二是股东的出资份额及其股东权的体现;三是计算股份制企业资本的最小单位
C股份的表现形式是股份证书,在不同的股份制企业类型中,股份证书的具体形式是有差别的
D股份有限公司用以表现公司股份的形式才是股票。股票根据股份所代表的资本额,将股东的出资份额和股东权以记载,以供社会公众认购和交易转让
E持有股票则意味着占有了股份有限公司的股份,取得了股东资格,但不可以行使股东权
8股票和公司债券都是有价证券,并且同属于资本证券,它们既有相同之处,又有质的区别,它们质的区别主要表现在()。
A投资性质不同B各自所包含的权利不同
C所体现的关系不同D收益和风险责任不同
E投资风险程度不等
9下列选项中,属于债券特征的是()。
A真实性。即债券是一种真实资本,是在经济运行中实际运用的真实资本的证书
B偿还性。即必须规定债券的偿还期限,债务人必须如期向债权人支付利息,偿还本金
C收益性。这表现在两方面:一是投资者根据固定利率,可取得稳定的、一般高于银行存款利率的利息收入;二是在证券市场上通过较低价买进、较高价卖出获得价差收入
D流动性。即变现力。指的是在偿还期届满前能在市场上转让变为货币,以满足投资者对货币的需求;或到银行等金融机构进行抵押,以取得相应数据的抵押贷款
E安全性。债券与股票相比。投资风险较小
10投资基金证券与股票、债券之间是有区别的,主要表现在()。
A发行的主体不同,体现的权利关系不同
B运行机制不同C投资人的经营管理方式不同
D风险和收益不同E存续时间不同
11下列选项中,说法正确的有()。
A封闭型的基金证券,允许证券持有人向发行人请求赎回证券,如持有人不满意该基金的经营和收益时,可在公开市场上将其持有的证券卖出,收回投资
B封闭型基金证券只能在交易市场上买卖,价格受供求关系的影响,波动较大;开放型基金证券中按基准价格由基金公司买回的部分,价格变动的幅度较小,在交易市场上买卖的部分则存在较大的价格波动
C封闭型基金证券由于不允许持有人赎回,故资产比较稳定,便于经营;而开放型基金证券由于允许赎回。故资产经常处于变动之中,因而要求有较高的操作艺术和较强的变现能力
D公司型的封闭型基金,经营业绩的好坏对股东来说是至关重要的。当业绩好时,股东可通过超过净资产价值的证券价格而受益,但风险也大,一旦有亏损当然由投资人承担;开放型基金作为可随时兑现的证券,上述风险较小
E封闭型基金公司通常只发行一种股票,资产结构中不允许有负债;而开放型基金公司则没有这种限制,它可以采取和一般股份公司相同的法律形态
12近年来国际上投资基金得以迅速发展的原因在于它具有一些独特的优点,包括()。
A化整为零、凑小钱成大钱
B基金可以迅速筹集巨额资本,进行大规模、多方面的投资
C投资基金的运用是通过专门的投资机构,聘请专业证券投资人员操作,拥有灵活和先进的信息获取与处理手段,运用雄厚资金实力进行不同证券的组合投资,从而可以降低和分散和投资风险,提高投资效率
D可以借助于基金的实力、管理者的专业知识和技术力量降低投资成本,减少投资风险,从而获得较稳定的投资收益。此外,基金作为一个投资公司,在税收上可以享受免征公司所得税的好处;在交易费用上,拥有讨价还价的条件
E利用国家基金方式吸引外资,可以更广泛地吸收国外小额资本,避免国内投资者直接控制国内企业股权
二、自测练习题(一)单项选择题
1资本证券是表明投资的事实,表明投资者的权利和义务的有价证券,最常见的有()。
A提货单、运货单、仓库栈单等B汇票、支票等
C股票、债券、投资基金等D政府债券、金融债券、公司债券等
2证券市场是证券发行和交易的(),是证券发行和交易的场所。
A网络B体系C网络或体系D网络和体系的总和
3()是一种主要的证券,由股份有限公司公开发行,用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获得股息和红利的凭证。
A股票B支票C汇票D债券
4以行使的(),股东权利可以分(责任编辑:小勺子)
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